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易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)(原易方达生物科

发布时间: 2021-10-24 点击数:

  易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)(原易方达生物科技指数分级证券投资基金)2020年第 4

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 1

  月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

  自 2020年 12月 3日起原易方达生物科技指数分级证券投资基金转型为易方

  达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)。原易方达生物科技指数分级证

  券投资基金本报告期自 2020年 10月 1日至 2020年 12月 2日止,易方达中证万

  得生物科技指数证券投资基金(LOF)本报告期自 2020年 12月 3日至 2020年

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  并增设 C类份额类别,基金合同于 2020年 12月 3日起生效,C类份额首次确认

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  3.自 2020年 12月 3日起原易方达生物科技指数分级证券投资基金转型为易

  4.自 2020 年 12 月 3 日起,本基金增设 C 类份额类别,份额首次确认日为

  3.2.1.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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  3.2.1.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)(原易方达生物科技指数分级证券投资基金)2020年第 4

  注:1.本基金由原易方达生物科技指数分级证券投资基金于 2020年 12月 3

  2. 自 2020年 12月 3日起,本基金增设 C类份额类别,份额首次确认日为

  的投资组合比例符合本基金合同(第十三部分二、投资范围,三、投资策略和四、

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  4.自基金转型至报告期末,A类基金份额净值增长率为 10.43%,同期业绩比

  较基准收益率为 10.37%。C类基金份额净值增长率为 7.17%,同期业绩比较基准

  3.2.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

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  注:自基金合同生效至 2020年 12月 2日,基金份额净值增长率为 32.59%,

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  注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”

  为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离

  制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执

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  向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 32次,均为

  2020 年 4 季度,国内新冠疫情依然得到有效防控,经济进一步企稳,经济

  不确定性,部分国家和地区再次实施“封锁”,经济活动的恢复再度受阻。与此同

  2020年 12月 31日,易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)A

  份额净值增长率为 10.43%,同期业绩比较基准收益率为 10.37%;C类基金份额

  长率为 7.17%,同期业绩比较基准收益率为 7.10%。年化跟踪误差 0.497%,各项

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  2020 年 12 月 2 日,原易方达生物科技指数分级证券投资基金份额净值为

  -5.52%,同期业绩比较基准收益率为-6.02%,年化跟踪误差 0.652%,各项指标

  注:本基金本报告期末融出证券市值为 22,317,794.00元,占净值比例 3.18%。

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  5.1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  5.1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

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  5.1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  5.1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调

  5.1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

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  5.2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

  5.2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  5.2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

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  5.2.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调

  5.2.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

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  来,并增设 C 类份额类别,基金合同于 2020 年 12 月 3 日起生效,本报告期的

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  2020年 12月 3日起,“易方达生物科技指数分级证券投资基金”更名为“易方达中

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  报告期内,本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况,由此可能导致

  的特有风险主要包括:当投资者持有份额占比较为集中时,个别投资者的大额赎回可

  能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响;极端情况下基金管理人可能无法以合

  理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请,可能带来流动性风险;如个别投

  资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或

  暂停接受基金的赎回申请,可能影响投资者赎回业务办理;若个别投资者大额赎回后

  本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元,基金还可能面临转换运作

  方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形;持有基金份额占比较高的投资者在

  2020年 8月 26日至 2020年 10月 28日,易方达生物科技指数分级证券投

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  级基金转型为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF),并相应调整

  基金合同中基金运作方式、折算机制、配对转换机制、份额分类方式、基金上市、

  决议,2020年 12月 3日起,原《易方达生物科技指数分级证券投资基金基金合

  同》失效,《易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF)基金合同》生

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